關(guān)于印發(fā)《關(guān)于依法懲治和預(yù)防民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益犯罪、為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的意見(jiàn)》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市人民檢察院，解放軍軍事檢察院，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)人民檢察院：

為深入貫徹黨的二十大精神，全面貫徹習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想、習(xí)近平法治思想，認(rèn)真落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見(jiàn)》，以高質(zhì)效檢察履職助力優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大，最高檢研究制定了《關(guān)于依法懲治和預(yù)防民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益犯罪、為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的意見(jiàn)》?，F(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)結(jié)合實(shí)際貫徹落實(shí)。各地要加強(qiáng)培訓(xùn)指導(dǎo)，切實(shí)提高辦案質(zhì)效，平等保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)合法權(quán)益。

最高人民檢察院

2023年7月26日

關(guān)于依法懲治和預(yù)防民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員侵害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益犯罪、為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造良好法治環(huán)境的意見(jiàn)

為深入貫徹黨的二十大精神，全面貫徹習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想、習(xí)近平法治思想，認(rèn)真落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見(jiàn)》，積極回應(yīng)企業(yè)家關(guān)切，以高質(zhì)效檢察履職助力優(yōu)化民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大，現(xiàn)就檢察機(jī)關(guān)依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益，懲治和預(yù)防侵害民營(yíng)企業(yè)利益的民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪，營(yíng)造良好法治環(huán)境，提出如下意見(jiàn)。

一、基本要求

1. 深入貫徹黨中央決策部署，把依法懲治和預(yù)防民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪作為依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益的重要內(nèi)容。黨的十八大以來(lái)，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展、高質(zhì)量發(fā)展，習(xí)近平總書記作出一系列重要指示批示，突出強(qiáng)調(diào)“兩個(gè)毫不動(dòng)搖”“三個(gè)沒(méi)有變”“兩個(gè)健康”。黨的二十大報(bào)告明確要求：“優(yōu)化民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境，依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大?！泵駹I(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員，特別是民營(yíng)企業(yè)高管、財(cái)務(wù)、采購(gòu)、銷售、技術(shù)等關(guān)鍵崗位人員犯罪，不僅嚴(yán)重?fù)p害民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益，影響民營(yíng)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力和創(chuàng)新發(fā)展，而且擾亂公平競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)秩序，破壞民營(yíng)企業(yè)發(fā)展環(huán)境。各級(jí)檢察機(jī)關(guān)要深入貫徹黨中央決策部署，把平等對(duì)待、平等保護(hù)的要求落實(shí)到履職辦案中，助力營(yíng)造市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化營(yíng)商環(huán)境。堅(jiān)持標(biāo)本兼治，既要依法懲治民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪，又要在辦案中依法保障企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，幫助民營(yíng)企業(yè)去疴除弊、完善內(nèi)部治理。

2. 依法懲治影響民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪。依法加大對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員實(shí)施的職務(wù)侵占、挪用資金、受賄等腐敗行為的懲處力度。推動(dòng)健全涉案財(cái)物追繳處置機(jī)制，為涉案民營(yíng)企業(yè)挽回?fù)p失。結(jié)合辦案，推動(dòng)民營(yíng)企業(yè)腐敗源頭治理。對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員利用職務(wù)便利，非法經(jīng)營(yíng)同類營(yíng)業(yè)、為親友非法牟利和徇私舞弊低價(jià)折股、出售企業(yè)資產(chǎn)等行為，要依法處理。嚴(yán)厲打擊影響企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的民營(yíng)企業(yè)關(guān)鍵技術(shù)崗位、管理崗位人員侵犯商業(yè)秘密、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等犯罪。辦理上述案件過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)行賄、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄等犯罪線索的，要依法及時(shí)移送監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)。辦理案件時(shí)，要防止以刑事手段插手經(jīng)濟(jì)糾紛，對(duì)因股權(quán)糾紛、債務(wù)糾紛等經(jīng)濟(jì)糾紛引發(fā)的案件，要準(zhǔn)確把握罪與非罪的界限。

3. 堅(jiān)持公正司法，全面準(zhǔn)確貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策。堅(jiān)持嚴(yán)格依法辦案、公正司法，綜合考慮主觀惡性、犯罪性質(zhì)情節(jié)、認(rèn)罪認(rèn)罰情況、退贓退賠情況、與被害企業(yè)和解等因素，全面準(zhǔn)確貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，做到依法該嚴(yán)則嚴(yán)、當(dāng)寬則寬。對(duì)于主觀惡性大、情節(jié)惡劣的犯罪嫌疑人、被告人，應(yīng)當(dāng)依法從嚴(yán)處理；對(duì)于認(rèn)罪認(rèn)罰、主觀惡性不大、情節(jié)較輕的人員，依法從寬處理。

二、高質(zhì)效履行檢察職責(zé)，確保政治效果、法律效果、社會(huì)效果有機(jī)統(tǒng)一

4. 加強(qiáng)立案監(jiān)督。結(jié)合民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件特點(diǎn)，會(huì)同公安機(jī)關(guān)進(jìn)一步明確職務(wù)侵占、挪用資金、侵犯商業(yè)秘密等常見(jiàn)犯罪立案標(biāo)準(zhǔn)，健全涉民營(yíng)企業(yè)案件立案審查機(jī)制，防止應(yīng)當(dāng)立案而不立案。充分發(fā)揮偵查監(jiān)督與協(xié)作配合機(jī)制作用，加強(qiáng)侵害民營(yíng)企業(yè)利益的民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件信息共享，對(duì)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案問(wèn)題依法進(jìn)行監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)接到報(bào)案、控告、舉報(bào)或者在工作中發(fā)現(xiàn)監(jiān)督線索，要依法及時(shí)開(kāi)展調(diào)查核實(shí)工作；需要監(jiān)督糾正的，依法向公安機(jī)關(guān)提出監(jiān)督意見(jiàn)。對(duì)監(jiān)督立案案件，注重跟蹤問(wèn)效，防止立而不查。探索利用大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型，破解“立案難”問(wèn)題。

5. 準(zhǔn)確把握審查逮捕標(biāo)準(zhǔn)。準(zhǔn)確把握逮捕的證據(jù)條件、刑罰條件和社會(huì)危險(xiǎn)性條件，對(duì)符合逮捕條件的依法批準(zhǔn)逮捕，防止以起訴條件替代逮捕條件；對(duì)沒(méi)有逮捕必要的，依法作出不批準(zhǔn)逮捕決定。對(duì)關(guān)鍵技術(shù)崗位人員，要根據(jù)案情、結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需求依法判斷是否有逮捕必要性。用好引導(dǎo)取證、退回補(bǔ)充偵查、自行偵查等措施，加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件證據(jù)收集的引導(dǎo)工作。對(duì)不符合逮捕條件但有補(bǔ)充偵查必要的，應(yīng)當(dāng)列明補(bǔ)充偵查提綱。對(duì)于犯罪嫌疑人在取保候?qū)徠陂g有實(shí)施毀滅、偽造證據(jù)，串供或者干擾證人作證，足以影響偵查、審查起訴工作正常進(jìn)行的行為的，依法予以逮捕。

6. 準(zhǔn)確把握起訴標(biāo)準(zhǔn)。堅(jiān)持罪刑法定、罪責(zé)刑相適應(yīng)和法律面前人人平等等原則，依照法律規(guī)定和法定程序準(zhǔn)確適用起訴和不起訴。犯罪行為本身性質(zhì)、社會(huì)危害與犯罪嫌疑人的主觀惡性是決定訴與不訴的基本依據(jù)；認(rèn)罪認(rèn)罰、賠償諒解、被害企業(yè)態(tài)度等是在確定行為性質(zhì)與主觀惡性后，案件處于可訴可不訴情形時(shí)，需要予以充分考量的因素。在查明案件事實(shí)、情節(jié)的基礎(chǔ)上，結(jié)合案件具體情況和公共利益考量等因素，對(duì)起訴必要性進(jìn)行審查。對(duì)于符合法定條件、沒(méi)有起訴必要的，依法作出不起訴決定。

7. 加強(qiáng)追贓挽損工作。充分運(yùn)用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，督促引導(dǎo)犯罪嫌疑人、被告人退贓退賠，積極幫助被害企業(yè)挽回?fù)p失。注重依法提出財(cái)產(chǎn)刑方面的量刑建議，加大對(duì)刑事裁判涉財(cái)產(chǎn)部分執(zhí)行監(jiān)督，不讓犯罪嫌疑人、被告人從侵害民營(yíng)企業(yè)利益案件中得到任何好處。

8. 加強(qiáng)行政執(zhí)法與刑事司法的有效銜接。加強(qiáng)與市場(chǎng)監(jiān)管部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管部門等行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的工作銜接，依法監(jiān)督有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及時(shí)向公安機(jī)關(guān)移送在執(zhí)法過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的涉嫌非國(guó)家工作人員受賄、對(duì)非國(guó)家工作人員行賄、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等犯罪線索。對(duì)于行政機(jī)關(guān)移送立案?jìng)刹榈陌讣?，加?qiáng)立案監(jiān)督。檢察機(jī)關(guān)作出不起訴的案件，需要給予行政處罰的，依法向有關(guān)行政機(jī)關(guān)提出檢察意見(jiàn)。

三、推動(dòng)完善立法及司法解釋，為民營(yíng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展提供更加有力的法治保障

9. 推動(dòng)完善相關(guān)立法。結(jié)合案件辦理，深入調(diào)研刑事立法、司法等方面存在的民營(yíng)企業(yè)平等保護(hù)落實(shí)不到位的突出問(wèn)題，積極提出立法建議，推動(dòng)就依法懲治民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪問(wèn)題修改法律，在法律上體現(xiàn)平等保護(hù)的要求。

10. 及時(shí)出臺(tái)相關(guān)司法解釋。會(huì)同最高人民法院研究制定辦理非國(guó)家工作人員受賄、職務(wù)侵占等刑事案件適用法律的司法解釋，對(duì)司法實(shí)踐中辦理民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員相關(guān)犯罪案件的法律適用、定罪量刑標(biāo)準(zhǔn)、法定從寬從嚴(yán)情形的認(rèn)定、此罪與彼罪的界限以及寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的把握等問(wèn)題予以明確，統(tǒng)一司法標(biāo)準(zhǔn)。

四、加強(qiáng)法治宣傳，促進(jìn)企業(yè)加強(qiáng)自身合規(guī)建設(shè)

11. 引導(dǎo)促進(jìn)民營(yíng)企業(yè)自主加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)。針對(duì)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪案件中反映出的內(nèi)部管理問(wèn)題，通過(guò)制發(fā)檢察建議等方式促進(jìn)源頭治理，幫助企業(yè)查缺補(bǔ)漏、建章立制、加強(qiáng)管理，推動(dòng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度。會(huì)同工商聯(lián)等鼓勵(lì)、引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)自主加強(qiáng)合規(guī)建設(shè)，把廉潔經(jīng)營(yíng)作為合規(guī)建設(shè)重要內(nèi)容，出臺(tái)企業(yè)廉潔合規(guī)指引與建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)內(nèi)部監(jiān)督檢查制度，對(duì)人財(cái)物和基建、采購(gòu)、銷售等重點(diǎn)部門、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)人員實(shí)施財(cái)務(wù)審核、檢查、審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)防違法犯罪問(wèn)題，推動(dòng)建設(shè)法治民營(yíng)企業(yè)、清廉民營(yíng)企業(yè)。

12. 創(chuàng)新開(kāi)展犯罪預(yù)防工作。加強(qiáng)與各級(jí)工商聯(lián)以及行業(yè)協(xié)會(huì)、商會(huì)等單位合作，根據(jù)不同類型民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員犯罪的發(fā)案特點(diǎn)，有針對(duì)性加強(qiáng)犯罪預(yù)防工作。通過(guò)發(fā)布典型案例，舉辦“檢察開(kāi)放日”、常態(tài)化開(kāi)展檢察官巡講、巡展等法治宣傳教育，加大以案釋法力度。通過(guò)公開(kāi)送達(dá)法律文書、邀請(qǐng)參加典型案件庭審觀摩等方式，引導(dǎo)民營(yíng)企業(yè)內(nèi)部人員增強(qiáng)法治意識(shí)、廉潔意識(shí)、底線意識(shí)。充分利用檢察機(jī)關(guān)新媒體平臺(tái)，持續(xù)宣傳依法平等保護(hù)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的理念、做法、成效，促進(jìn)凝聚社會(huì)共識(shí)。